法律词条：证监会
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法治焦点
证监会发布新版证券市场禁入规定
法治日报全媒体记者 周芬棉 根据新证券法和行政处罚法等上位法规定，证监会近日发布修订后的《证券市场禁入规定》，自2021年7月19日起施行。 主要修订内容包括三方面：一是，进一步明确市场禁入类型。根据新证券法第221条，将证券市场禁入措施分为两类：身份类禁入，即“不得从事证券业务、证券服务业务...[ 详情 ]
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关注案件
快速出击！证监会对相关账户涉嫌操纵中源家居等股票价格立案调查
新华社北京5月16日电（记者刘慧）证监会16日发布消息，针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。 证监会信息显示，证监会下一步将对恶性操纵市场等违法违规行为持续保持“零容忍”态度，重拳打击...[ 详情 ]
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法治焦点
证监会就上市辅导监管规定公开征求意见
□ 法治日报全媒体记者 周芬棉 保荐机构对拟上市公司进行辅导，是提高其规范运作的重要一环。辅导制度是《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）规定的一项重要基础性制度。为进一步规范辅导相关工作，从源头提高上市公司质量，证监会于近日发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定...[ 详情 ]
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法治焦点
重拳出击！证监会一口气下发29份罚单 多与IPO违规有关
新华社记者刘慧 近日，证监会一口气公布了29条投行业务违规处罚信息，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、中信证券、五矿证券等多家证券公司，引发市场关注。 梳理这29份罚单不难发现，相关券商和当事人被罚的原因多和IPO业务相关，包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不...[ 详情 ]
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法治焦点
证监会修订行政处罚委组织规则 优化"查审分离"体制
□ 新政解读 □ 法治日报全媒体记者 周芬棉 按照“建制度、不干预、零容忍”的指导方针，依据新证券法及修订后的行政处罚法，证监会近日发布修订后的《行政处罚委员会组织规则》（以下简称《组织规则》），取代2008年发布的《行政处罚委员会组成办法》（以下简称旧规）。与旧规相比，《组织规则》不仅在...[ 详情 ]
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法治焦点
证监会印发2021年度立法工作计划
新华社北京3月7日电（记者刘慧）证监会近日印发了2021年度立法工作计划，拟制定、修改的规章类立法项目合计27件。 在贯彻落实新证券法、做好制度衔接方面，证监会表示“力争年内出台的重点项目”有6件，其中制定《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）》等受到市场关注；“需要抓紧研究、择机出台...[ 详情 ]
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法治焦点
证监会发布可转换公司债券管理办法
□ 新政解读 □ 法治日报全媒体记者 周芬棉 为落实新证券法的规定，细化原则性规定，填补可转换公司债监管真空，防范过度炒作风险，证监会日前发布《可转换公司债券管理办法》（以下简称《管理办法》）。《管理办法》自2021年1月31日起施行。 填补监管真空 西北政法大学经济法学院教授强力说，可转债作...[ 详情 ]
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法治焦点
证监会开展上市公司治理专项行动
法治日报全媒体记者 周芬棉 根据国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》部署,证监会决定开展上市公司治理专项行动。 专项行动聚焦三个方面重点任务:强化公司治理内生动力,通过公司自查、现场检查、督促整改,督促上市公司将整改薄弱问题和提升治理水平结合起来,以整改促提升,不断增强上市公司自我规...[ 详情 ]
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法治焦点
证监会对蓝山科技涉嫌信息披露违法违规立案调查
新华社北京12月3日电（记者刘慧）证监会近日对北京蓝山科技股份有限公司申请公开发行并在新三板精选层挂牌过程中涉嫌信息披露违法违规行为立案调查。 证监会表示，这是落实深化新三板改革总体要求，把好精选层“入口关”，严肃市场纪律的重要举措。 下一步，证监会将依据“建制度、不干预、零容忍”的要...[ 详情 ]
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法治焦点
证监会与最高检联合发布十二宗证券违法犯罪典型案列
法治日报全媒体记者 周芬棉 为落实金融委关于对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,践行双方共同制定的《加强资本市场法治建设工作会议纪要》,证监会联合最高检日前发布了十二宗证券违法犯罪典型案例。 十二宗典型案例,包括六宗证券行政违法典型案例和六宗证券刑事犯罪典型案例。 在六宗证券行政违...[ 详情 ]
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